Compliance und KYC

Compliance im Wirtschafts-Compass

Der Compliance-Bereich im Wirtschafts-Compass bietet komfortable Services zur Unterstützung Ihres Compliance-Managements und der Umsetzung von KYC-Prozessen. Know Your Customer rückt zunehmend in den Mittelpunkt – insbesondere im Hinblick auf die Einhaltung gesetzlicher Anforderungen zur Verhinderung von Geldwäsche und zur Sicherstellung transparenter Geschäftsbeziehungen.

Der Wirtschafts-Compass liefert einen schnellen Einblick zu Firmen und Personen sowie deren Hintergründe als wertvolle Basis für Ihre Compliance-Prüfungen.

Welche Prüfkategorien werden erfasst?

Das Screening umfasst Sanktionen, wirtschaftliche Eigentümer, Zahlungsunfähigkeit, Scheinunternehmen, Russland-Bezug sowie überfällige Jahresabschlüsse. Auch politisch exponierte Personen (PEP) werden erfasst. Bei Treffern stehen zusätzliche Informationen zur Verfügung – etwa zu Sanktionen oder Insolvenzverfahren.

Internationale Personenabfragen sind über den PEP-Checker möglich. Die internationalen Sanktionslisten werden tagesaktuell verarbeitet und inklusive aller relevanten Details angezeigt.

NEU: Das Compliance Multi-Screening

Das Compliance Multi-Screening ist Ihre Lösung für eine effiziente und automatisierte Compliance-Prüfung, die erlaubt, mehrere Firmen und Personen gleichzeitig auf KYC-relevanten Kriterien zu prüfen.

Wählen Sie zwischen einer Intervall-Prüfung (regelmäßige automatisierte Compliance-Überprüfung) oder einer Sofort-Prüfung (einmalig, schneller Check). Mit nur wenigen Klicks gelangen Sie zu einer übersichtlichen Darstellung Ihrer gescreenten Kundenliste und können auferlegte Prüfpflichten flexibel und zeitsparend erfüllen.

Vorteile Multi-Screening

• Überprüfung von bis zu 500 Personen und Firmen gleichzeitig
• Risikoeinstufung auf einen Blick: nicht-kritisch, kritisch, PEP
• Erhebliche Minimierung manueller Audits durch Automatisierung
• Flexible Intervallauswahl: monatlich, quartalsweise, jährlich oder alle zwei Jahre

Das Compliance Detail-Screening

Das Compliance Detail-Screening ermöglicht eine tiefgehende Einzelprüfung von Firmen und Personen auf Basis relevanter KYC-Kriterien. Es liefert eine umfassende Analyse, die insbesondere bei kritischen Fällen, etwa bei politisch exponierten Personen (PEPs) oder bei auffälligen Unternehmen, ein unverzichtbares Tool ist.

Sie erhalten einen strukturierten, tagesaktuellen Report mit allen relevanten Compliance-Informationen – ideal, um gesetzliche Prüfpflichten verlässlich und rechtssicher zu erfüllen und jederzeit auditbereit zu sein.

Vorteile Detail-Screening

• Ideal für das gezielte Screening bei Verdachtsmomenten
• Weiterführende Detailinformationen von kritischen Treffern, PEPs etc.
• Beteiligungen, Organe usw. werden einzeln geprüft und ausgewiesen
• Detaillierter Report für interne Dokumentation & Audit-Nachweise