Compliance im
Wirtschafts-Compass

Sanktionslisten
 

Compliance

Was sind Sanktionslisten?

Eine Sanktionsliste ist ein öffentlich zugängliches Verzeichnis indem Personen, Gruppen, Organisationen, Unternehmen oder auch ganze Länder und Staaten geführt werden, gegen die wirtschaftliche und/oder rechtliche Beschränkungen von Staaten und Staatengemeinschaften erlassen wurden. Auch bestimmte Güter können sanktioniert werden, um die Lieferung bestimmter Waren an genannte Personen und/oder Staaten untersagen.

Die Listen sollen der Bekämpfung des Terrorismus dienen und diesem durch die Unterbindung jeglicher finanzieller Transaktionen und Nutzung wirtschaftlicher Ressourcen die Basis entzogen werden.

Unternehmen sind dazu verpflichtet Geschäftspartner zu überprüfen, ob diese auf einer Sanktionsliste oder einer Anti-Terror-Liste aufgeführt sind. Sollte dies der Fall sein, dürfen diese keine wirtschaftlichen Ressourcen und auch keine finanziellen Zuwendungen erhalten bzw. muss das Vermögen einer betroffenen Person mitunter eingefroren werden.

Verarbeitung der Sanktionslisten im Wirtschafts-Compass

Die Compass-Gruppe verarbeitet täglich die wichtigsten Sanktionslisten weltweit. Die Informationen darüber werden im Service „Compliance“ im Wirtschafts-Compass zur Verfügung gestellt. Damit können Unternehmen, Personen und Organisationen geprüft werden, ob sich diese auf einer dieser Listen wiederfinden.

Aktuell werden folgende Sanktionslisten verarbeitet:

  • EU (European Union Consolidated Financial Sanctions List)
  • United Nations Security Council Consolidated List
  • US Consolidated Sanctions List (Non-SDN Lists)
  • US Specially Designated Nationals List

Die Objekte dieser Listen werden mit anderen Registern, wie z.B.: dem österreichischen Firmenbuch, verglichen und entsprechend gekennzeichnet. Im Firmenprofil eines sanktionierten Unternehmens wird somit auf die Sanktion hingewiesen.

Demnächst werden weitere Sanktionslisten integriert, wie etwa aus dem Vereinigten Königreich Großbritannien und Nordirland, der Schweiz, Australien und Kanada.

 

Für ein persönliches Beratungsgespräch stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung.

Wenn Sie Daten automatisiert benötigen, finden wir sicher die optimale Lösung. Kontaktieren Sie uns bitte!

Ihr Ansprechpartner

Klaus Heidenreich

Compass-Verlag GmbH
Schönbrunner Straße 231 | 1120 Wien
Tel: +43 / 1 / 981 16-260
E-Mail: klaus.heidenreich[at]compass.at
To Top Button